4000-525-585

2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题2
中华考试网 (www.examw.com)  2018年8月10日  

2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题2

  (1)反映基金经营业绩的指标有( )。

  A. 基金分红B. 已实现收益C. 净值增长率D. 基金份额

  (2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?( )

  A. 报告义务B. 配合检查义务C. 诚信义务D. 审慎核查义务

  (3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险( )

  A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险

  (4)按证券的发行主体的不同,有价证券可以分为:( )

  A. 公司(企业)证券B. 法人证券C. 金融证券D. 政府证券

  (5)基金资产托管业务主要包括( )等方面。

  A. 资产保管B. 资产投资C. 资金清算D. 投资运作监督

  (6)基金招募说明书摘要中包括的内容有( )。

  A. 投资组合报告B. 基金业绩和费用概览C. 股票投资明细D. 交易佣金明细

  (7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(  )。

  A. 美国占据主导地位,其他国家发展迅猛B. 开放式基金成为基金的主流产品

  C. 基金市场竞争加剧,行业集中度趋于分散D. 越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

  (8)在股票的价值中,有( )。

  A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值

  (9)基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?( )

  A. 基金管理人对代销机构的监督检查B. 基金代销机构自身自律

  C. 中国证监会及其派出机构的监督管理D. 证券行业协会的自律管理

  (10)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:( )。

  A. 有专门负责基金代销业务的部门

  B. 财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  (11)债券的特性包括:( )

  A. 偿还性B. 流通性C. 安全性D. 收益性

  (12)基金的投资运作主要包括:( )

  A. 基金的投资B. 基金的交易实现C. 基金的绩效评估和风险控制

  D. 基金的会计核算和资产估值

  (13)基金所持股票按市值规模不同可被分为( )

  A. 大盘型B. 中盘型C. 小盘型D. 价值型

  (14)基金信息披露的主要义务人为( )

  A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券交易所D. 基金份额持有人

  (15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有( )。

  A. 注册资本不低于2000万人民币B. 中国证监会规定的其他条件

  C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2

  D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

  (16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成( )。

  A. 风险评估B. 确定风险管理战略C. 风险管理的组织实施D. 监控风险管理业绩

  E. 改进风险管理能力

  (17)托管人及托管业务的重大事件时包括( )。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其地方监管局备案。

  A. 该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%B. 托管人召集基金份额持有人大会

  C. 发生涉及托管业务的诉讼D. 托管人受到监管部门的调查

  (18)基金与股票、债券比较:( )

  A. 反映的经济关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 风险收益特征不同

  D. 不同性质融资工具

  (19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有(  )。

  A. 最早的基金成立于英国。

  B. 1879年美国《股份有限公司法》颁布,基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。

  C. 1940年,英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。

  D. 1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

  (20)基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担( )等相应职责的当事人。

  A. 资产保管B. 交易监督C. 信息披露D. 资产清算与会计核算

1 2
博聚网