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2018基金从业资格考试精华试题1
中华考试网 (www.examw.com)  2018年11月8日  

  基金法律法规

  【单项选择题】

  组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节,上述职责应当由(  )负责履行。

  A.督察长

  B.管理层

  C.合规管理部门

  D.监事会

  【正确答案】A

  【答案解析】

  督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  证券基金基础

  【单项选择题】

  有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是(  )。

  A.买断式回购期间,正回购方可以使用该笔债券

  B.质押冻结期间债券的利息归出质人所有

  C.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务

  D.买断式回购的期限最长不得超过91天

  【正确答案】A

  【答案解析】

  在买断式回购期内,该债券归逆回购方所有,逆回购方可以使用该笔债券。(选项A)质押冻结期间债券的利息归出质方所有。(选项B)质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。(选项C)目前买断式回购的期限最长不得超过91大,具体期限由交易双方确定。(选项D)

  私募股权投资基金

  【单项选择题】

  有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表(  )表决权的股东通过。

  A.全部

  B.1/3以上

  C.半数以上

  D.2/3以上

  【正确答案】D

  【答案解析】

  有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

  基金法律法规

  【单项选择题】

  ( )一般设有专门的部门,以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。

  A.基金公司

  B.证券交易所

  C.基金托管人

  D.证券监管机构

  【正确答案】D

  【答案解析】

  证券基金基础

  【单项选择题】

  有些基金公司会选择在对自己有利的时候公布业绩,所以我们在进行业绩评价时要注意的因素是(  )。

  A.基金风险水平

  B.时期选择

  C.基金规模

  D.投资目标

  【正确答案】B

  【答案解析】

  同一基金在不同时间段内的表现可能有很大差距,因此在进行基金业绩评价时需要计算多个时间段的业绩,如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

  私募股权投资基金

  【单项选择题】

  下列投资者中(  )不能被视为私募基金的当然合格投资者。

  A.社会保障基金

  B.最近3年个人年均收入30万元的个人

  C.慈善基金

  D.企业年金

  【正确答案】B

  【答案解析】

  下列投资者视为当然合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

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  基金法律法规

  【单项选择题】

  根据基金宣传推介材料禁止性规定,A基金公司在基金销售过程中,以下做法正确的是(  )。

  A.登载单位或者个人的推荐性文字

  B.预测基金的投资业绩

  C.积极培育投资人的长期投资理念

  D.使用高收益、无风险等表述

  【正确答案】C

  【答案解析】

  基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导,积极培养投资人的长期投资理念,注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传等。故C正确。宣传推介材料的禁止性规定中明确要求:禁止预测基金的投资业绩;禁止登载单位或者个人的推荐性文字;禁止使用夸大性语言宣传基金,故本题答案为C。

  证券基金基础

  【单项选择题】

  有些基金公司会选择在对自己有利的时候公布业绩,所以我们在进行业绩评价时要注意的因素是(  )。

  A.基金风险水平

  B.时期选择

  C.基金规模

  D.投资目标

  【正确答案】B

  【答案解析】

  同一基金在不同时间段内的表现可能有很大差距,因此在进行基金业绩评价时需要计算多个时间段的业绩,如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

  私募股权投资基金

  【单项选择题】

  管理人内部控制要素中的控制活动,是指根据风险评估结果采用相应的控制措施,可以将风险(  )。

  A.合理应对和充分化解

  B.控制在可承受范围之内

  C.有效防范和全面隔离

  D.全部规避或消除

  【正确答案】B

  【答案解析】

  控制活动:根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。

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